证券业廉洁从业细则迎系统性修订

中国证券业协会日前向各证券公司下发通知，正式就《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则(修订草案征求意见稿)》征求行业意见。据悉，此次修订坚持目标导向与问题导向，围绕压实主体责任、完善监督机制、细化内控要求、适应业务新变化、健全激励约束五个方面展开，多处新增条款直指近年行业廉洁风险的新形态、新盲区。

据修订说明，现行细则自2020年发布实施以来，在加强廉洁从业管理、增强从业人员廉洁意识等方面起到了积极作用。记者了解到，本次修订最鲜明的特征，是在大力弘扬和践行中国特色金融文化、落实新时代廉洁文化建设要求的基础上，进一步推动廉洁风险防控机制有效覆盖新业务、补齐内控管理短板，同时细化完善规则要求，保障制度体系务实管用。

压实主体责任方面，征求意见稿明确：董事会每年须听取本机构廉洁从业管理情况专项报告，对廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项，督导管理层进行及时妥善处置与整改；高级管理人员负责组织贯彻执行廉洁从业相关制度，督促本机构各部门和人员积极培育廉洁文化，就廉洁从业情况开展自查或者积极配合检查，对发现的问题及时整改并追究相应责任；各部门、各分支机构和各层级子公司负责人具体落实廉洁从业相关制度。

廉洁从业监督机制得到进一步完善。征求意见稿明确了协同监督机制，要求机构指定专门部门牵头负责廉洁从业情况的监督，建立健全与纪检监察、合规、风控、审计、财务、人力等部门的信息共享、联合检查、整改督办等工作机制，充分发挥监督合力；同时鼓励建立健全内部报告机制，发现违规行为的及时整改并追究相应责任，保护内部报告人合法权益。此外，加大对投行、债券交易、经纪等重点业务领域和营销活动等关键环节的内部检查力度。

为适应业务发展新变化，征求意见稿新增两条专门条款：第二十五条要求机构开展创新业务前完成廉洁风险专项评估，建立防控和处置机制；第二十六条把目光投向数字化展业，明确不得利用算法设计、参数配置、功能设置或违规使用系统权限等方式输送、谋取不正当利益。附则同步新增境外业务廉洁管理要求。创新、数字、跨境三大业务领域，恰是近年来风险集中显现的前沿板块，规则实现兜底覆盖。

问责与激励两端同时发力。第十三条明确薪酬追索扣回机制，机构一旦确认工作人员存在廉洁从业违规，可依据劳动合同及公司制度追回实施薪酬追索扣回；正向激励机制同步建立，主动抵制利益输送、主动报告重大廉洁风险者，可在评优评先、职务晋升中优先考虑。

在业内人士看来，此次修订的深层逻辑在于“全覆盖”与“可落地”。规则触角延伸至算法模型、产品设计、境外展业等前沿业务领域，旨在堵塞制度漏洞；而董事会每年至少听取一次专项报告、跨部门协同监督、薪酬追索扣回等安排，推动廉洁从业由软约束转向可考核、可追溯、可问责的硬机制，督促证券公司从“被动合规”转向“主动防控”，涵养风清气正的行业生态。

来源｜中国证券报 金石开财经 编辑｜张李源清

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